脆弱性风险评估控制程序
1、目的
对公司产品脆弱性进行分析并有效控制，防止公司产品潜在发生的欺诈性及替代性风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。
2、适用范围
适用于公司产品的生产、储运、销售以及消费者使用过程。
3、职责
3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。
3.2 相关部门配合实施本程序
4、工作程序
4.1 脆弱性类别及定义
欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；
替代性风险——任何原、辅料替代的风险；
4.2 脆弱性分析方法
由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“脆弱性分析记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。
4.3 脆弱性分析内容
4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及发生的可能性与后果大小或严重程度进行分析。
4.3.2 原辅材料分析时需要考虑以下内容：
1）掺假或者替代的过往证据
2）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素
3）通过供应链接触到原材料的难易程度
4）原材料的性质
4.3.3 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。
4.4 脆弱性风险控制
对于“脆弱性分析记录”中的风险由食品安全小组组长组织相关职能部门结合本公司的HACCP计划进行控制。
4.5 脆弱性风险分析更新
4.5.1 每年由食品安全小组组长负责组织相关职能部门和食品安全小组对“脆弱性分析记录”进行评审，必要时进行修改，执行《文件控制程序》。
4.5.2 当出现以下情况，应及时更新所识别的风险：
所用主要原材料及包装标签发生变化，相关的食品安全法律法规要求或我公司接受的其他要求发生变化。
5、相关文件
5.1 文件控制程序
6、相关记录
6.1 《脆弱性分析记录》
|
****食品有限公司 |
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供应商和原材料风险评估（脆弱性） |
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风险识别 |
风险描述 |
控制方法 |
频次 |
风险分析 |
结 |
备注 |
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|
S |
L |
P |
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|
过敏源 |
原料 |
1、原料为海洋捕捞，过程中可能混有其他鱼类 |
生过过程严格控制其他鱼种的混入 |
生产过程中 |
2 |
2 |
2 |
低 |
|
|
2、鱿鱼本身为过敏源 |
需在成品加贴标签控制 |
每箱 |
5 |
5 |
5 |
高 |
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|
辅料 |
1、辅料成分中含过敏源 |
成分确认 |
每批次 |
3 |
2 |
3 |
中 |
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|
2、过量添加的辅料会残留在鱼体中，存在风险 |
过程严格控制加入量 |
生产过程中 |
2 |
3 |
2 |
低 |
|||
|
包装材料 |
1、与食品直接接触的包装材料中存在过敏源性物质 |
检测报告的确认 |
每批 |
2 |
3 |
2 |
低 |
||
|
异物风险 |
原料 |
1、捕捞过程中易混入杂质，如：水草、泥沙 |
感官检验 |
每批 |
3 |
1 |
3 |
中 |
|
|
2、捕捞器具的混入，如：鱼钩、尼龙绳 |
最后产品均通过金属探测器 |
2 |
3 |
3 |
中 |
||||
|
3、包装器具的混入，如：纸箱碎屑等 |
感官检验 |
3 |
2 |
3 |
中 |
||||
|
辅料 |
辅料引入杂质 |
感官检验 |
每批 |
3 |
2 |
3 |
中 |
||
|
包装材料 |
包装材料引入杂质 |
感官检验 |
每批 |
2 |
2 |
2 |
低 |
||
|
微生物污染 |
原料 |
到货原料细菌数超标及致病菌的检出，导致最终产品的不可接受水平 |
公司内部化验室对货原料实施常规五项检测； |
每批验证 |
4 |
3 |
4 |
偏高 |
|
|
辅料 |
到货原料细菌数超标及致病菌的检出，导致最终产品的不可接受水平 |
公司内部化验室对货原料实施常规五项检测； |
每季度验证 |
3 |
2 |
3 |
低 |
||
|
包装材料 |
到货内包装材料细菌数超标及致病菌的检出，导致最终产品的不可接受水平 |
公司内部化验室对货原料实施常规五项检测； |
每季度验证 |
3 |
2 |
3 |
低 |
||
|
化学污染 |
原料 |
1、原料捕捞区域可能会是受海洋污染区域 |
每批原料送CIQ进行重金属检验 |
每季度验证 |
3 |
5 |
5 |
高 |
|
|
2、原料在前处理过程中可能会被加入保色剂或其他化学物质 |
3 |
2 |
3 |
低 |
|||||
|
辅料 |
过量剂加的辅料导致残留超标对人体造成危害 |
2 |
2 |
2 |
低 |
||||
|
包装物料 |
与食品直接接触的包装材料中存在对人体有害性物质 |
2 |
2 |
2 |
低 |
||||
|
替换和欺诈 |
原材料供应商 |
供应商为了追求更大的利益掺假 |
供应商分类评审 |
每季度对供应商进行评估 |
3 |
2 |
3 |
低 |
公司自有渔船无掺假 |
|
原材料被中间商掺假 |
3 |
3 |
3 |
低 |
|||||
|
以次充好 |
2 |
3 |
3 |
低 |
|||||
|
供应商有掺假或冒牌嫌疑 |
3 |
3 |
3 |
低 |
|||||
|
原材料来源不真实或被造假 |
3 |
2 |
3 |
低 |
|||||
|
成品 |
标签信息不完整 |
保证产品状态，每箱检查标签信息是否真实 |
每成品批 |
2 |
3 |
3 |
低 |
||
|
转基因食品/辐照承诺 |
2 |
3 |
3 |
低 |
|||||
|
保证状态标志 |
3 |
3 |
3 |
低 |
|||||
|
成分信息不全 |
4 |
3 |
4 |
偏高 |
|||||
