| 序号 | 违法行为描述 | 执法依据 | 方式方法 | 处罚依据 |
| 1 | 不同种类的可燃性粉尘、可燃性粉尘与可燃气体等易加剧爆炸危险的介质共用一套除尘系统，不同防火分区的除尘系统互联互通 | 【法律】《安全生产法》第三十八条第一款 【标准】《粉尘防爆安全规程》（GB 15577-2018）8.1.1，8.1.，8.1.3，8.1.4 【规范性文件】《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）一（一）2 | 1.查阅资料： 除尘系统设计图纸、改造方案等。 2.现场检查： 除尘系统是否存在互联互通。 | 【法律】《安全生产法》第九十九条 |
| 2 | 干式除尘系统未规范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆、抗爆等一种或多种控爆措施 | 【法律】《安全生产法》第三十三条 【标准】《粉尘防爆安全规程》（GB 15577-2018）7.1.3 【规范性文件】《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）一（一）3 | 现场检查： 除尘系统采用的控爆措施是否规范、有效。 | 【法律】《安全生产法》第九十六条第二、三项 |
| 3 | 除尘系统采用重力沉降室除尘，或者采用干式巷道式构筑物作为除尘风道 | 【法律】《安全生产法》第三十五条第三款，第三十八条第一款 【标准】《粉尘防爆安全规程》（GB 15577-2018）8.3.2，8.4.2 【规范性文件】《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）一（一）5 《关于印发淘汰落后安全技术工艺、设备目录（2016年）的通知》（安监总科技〔2016〕137号） | 现场检查： 除尘风道及除尘器、收尘装置设置情况。 | 【法律】《安全生产法》第九十六条第六项，第九十九条 |
| 4 | 铝镁等金属粉尘除尘系统未采用负压除尘方式；其他可燃性粉尘除尘系统采用正压吹送粉尘时，未规范采取火花探测消除等防范点燃源措施 | 【法律】《安全生产法》第三十三条，第三十八条 【标准】《粉尘防爆安全规程》（GB 15577-2018）8.1.7 【规范性文件】《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）一（一）4 | 现场检查： 除尘系统工作方式，防范点燃源措施是否规范、有效。 | 【法律】《安全生产法》第九十六条第二、三项，第九十九条 |
| 5 | 粉碎、研磨、造粒、砂光等易产生机械火花的工艺，未规范采用杂物去除或火花探测消除等防范点燃源措施 | 【法律】《安全生产法》第三十三条 【标准】《粉尘防爆安全规程》（GB 15577-2018）6.4.2，6.4.5 【规范性文件】《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）一（一）8 | 现场检查： 相关除铁除杂、火花探测消除等装置等是否规范、有效。 | 【法律】《安全生产法》第九十六条第二、三项 |
| 6 | 未按规范制定粉尘清理制度，作业现场积尘未及时规范清扫；铝镁等金属粉尘的收集、贮存等处置环节未落实防水防潮、通风、氢气监测等必要的防爆措施 | 【法律】《安全生产法》第三十三条、第三十八条第一款 【标准】《粉尘防爆安全规程》（GB 15577-2018）6.1.3，9.1， 9.4，9.5 【规范性文件】《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四〔2017〕129号）一（一）10 | 1.查阅资料： （1）粉尘清理制度是否符合标准要求和企业实际；（2）清扫记录情况。 2.现场检查： （1）现场和相关设备内部粉尘清扫是否按制度执行及效果；（2）湿法除尘系统内部及水池淤泥是否及时清理；（3）铝镁粉尘收集、贮存等环节防水防潮、通风、氢气监测等措施是否规范、有效。 | 【法律】《安全生产法》第九十六条第二、三项，第九十九条 |
附件2
工贸行业有限空间安全生产执法检查表
| 序号 | 违法行为/ 执法内容描述 | 执法依据 | 方式方法 |
| 1 | 未按照规定制定有限空间作业方案或者方案未经审批擅自作业。
| 【部门规章】《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》（原国家安监总局59号令） 第五条 存在有限空间作业的工贸企业应当建立下列安全生产制度和规程： …… （二）有限空间作业审批制度； …… 第八条 工贸企业实施有限空间作业前，应当对作业环境进行评估，分析存在的危险有害因素，提出消除、控制危害的措施，制定有限空间作业方案，并经本企业安全生产管理人员审核，负责人批准
| 查阅资料 （1）有限空间作业审批制度 企业是否建立有限空间作业审批制度。 有限空间作业审批制度是否涵盖审批部门和(或)审批责任人、审批要求、审批内容、审批流程、审批表样式和审批文件存档等内容。 （2）以往有限空间作业审批和相关记录 企业以往有限空间作业是否有相应的作业方案和作业审批表。 作业方案是否包括作业环境评估，可能存在的危险有害因素分析和消除、控制危害措施等内容；作业方案是否经本企业安全生产管理人员审核，负责人批准。 现场检查 随机询问有限空间作业负责人和审批责任人，了解他们对作业方案制定和审批制度的知晓和执行情况。 （1）重点询问：审批要求、审批权限、审批内容、审批流程以及工作职责 （2）随机询问1-2名作业相关人员，了解对他们的有限空间作业安全交底情况。 （3）重点询问：作业前是否进行过安全交底，交底的内容（危险有害因素、作业安全要求和应急处置措施） |
| 2 | 未在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志。
| 【部门规章】《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》（原国家安监总局59号令） 第七条 工贸企业应当对本企业的有限空间进行辨识，确定有限空间的数量、位置以及危险有害因素等基本情况，建立有限空间管理台账，并及时更新。 第十九条 工贸企业有限空间作业还应当符合下列要求： …… （二）设置明显的安全警示标志和警示说明； | 查阅资料 企业是否对有限空间进行辨识并建立管理台帐。 现场检查 抽查企业管理台帐中和实际存在的有限空间作业场所是否设置安全警示标志情况。
|
| 3 | 未向作业人员提供符合国家标准或者行业标准的安全帽、全身式安全带、安全绳、呼吸防护等劳动防护用品。 | 【部门规章】《工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定》（原国家安监总局59号令） 第十八条 工贸企业应当根据有限空间存在危险有害因素的种类和危害程度，为作业人员提供符合国家标准或者行业标准规定的劳动防护用品，并教育监督作业人员正确佩戴与使用。 | 查阅资料 （1）企业是否建立有限空间作业防护设备设施管理制度。 （2）有限空间作业防护设备设施管理制度是否涵盖有限空间作业安全防护设备、劳动防护用品和应急救援设备设施的采购、使用、存放、更新、维护保养及报废等内容。 现场检查 （1）企业是否配备安全帽、全身式安全带、安全绳、与作业环境危害相适应的呼吸防护用品和用于应急救援的正压式空气呼吸器。 （2）有限空间作业环境可能为易燃易爆环境的，是否配备防静电服和防静电鞋。 （3）劳动防护用品数量是否能满足作业要求。 （4）劳动防护用品是否为合格产品，是否在有效期内，是否处于完好状态，能够能够正常使用。 随机抽查企业1-2名有限空间作业相关人员是否会正确使用劳动防护用品。 |
| 4 | 未对承包单位的有限空间作业统一协调、管理。
| 【法律】《安全生产法》 第四十六条 生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。
| 查阅资料 （1）发包单位是否建立发包作业管理制度，制度是否涵盖发包作业管理部门及人员职责、安全生产条件审查内容及程序、发包作业安全管理协议内容等。 （2）发包单位是否有对承包单位有限空间作业安全条件进行审核的相关材料。 （3）发包单位是否有与承包单位签订了专门的安全生产管理协议。 （4）发包单位是否建立有限空间发包作业审批制度，制度是否涵盖发包作业审批部门和(或)审批责任人、审批要求、审批内容、审批流程、审批单样式和审批文件存档等内容。 （5）发包单位是否有以往对承包单位有限空间作业的审批记录。 |
附件3
企业自查自改情况汇总表
填报单位： 截至日期： 年 月 日
| 辖区内工贸企业（家） | 已完成自查自改工贸企业（家） | 企业自查发现 一般隐患数量（项） | 企业自查发现 重大隐患数量（项） | ||||
| 粉尘涉爆 | 有限空间 | 粉尘涉爆 | 有限空间 | 粉尘涉爆 | 有限空间 | 粉尘涉爆 | 有限空间 |
填报人： 联系电话：
注：填报数据为累计数据。
附件4
应急管理部门执法情况汇总表
填报单位： 截至日期： 年 月 日
| 检查企业 数量 （家次） | 检查发现一般隐患数量（项） | 检查发现重大隐患数量（项） | 下达执法文书(份) | 行政处罚(次) | 罚款 (万元) | 责令停产整顿(家次) | 责令停止使用相关设施、设备(台套) | 暂扣安全生产许可证(个) | 吊销安全生产许可证(个) | 纳入“黑名单”(家) |
填报人： 联系电话：
注：填报数据为累计数据。
青海省应急管理厅
2021年4月2日
